中国证券监督搞定委员会四川监管局行政处罚决定书〔2024〕6号

当事东谈主：李某彦，男，198X年9月缔造，住址：广东省深圳市南山区。

依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）的相关轨则，我局对李某彦败露未公开信息、昭示暗意他东谈主从事筹商往复行径进行了立案拜访，照章向当事东谈主奉告了作出行政处罚的事实、原理、依据及当事东谈主照章享有的权益，当事东谈主未建议回报、辩说办法，也未条目听证。本案现已拜访、办理收场。

经查明，李某彦存在以下不法事实：

一、李某彦细察筹商未公开信息情况

李某彦于2015年5月11日入职某基金搞定有限公司，自2020年10月30日于今担任公司所搞定“信澳匠心臻选”的基金司理，自2020年12月30日于今担任公司所搞定“信澳周期能源”的基金司理。

李某彦在职时期，融会上述两只公募基金家具（以下统称为信澳基金组）的运作霸术、实施、跟踪、革新和投资提示的下达，并对所辖基金运作中波及的往复行径融会，细察其所搞定的信澳基金组股票往复等未公开信息。

二、李某彦败露未公开信息

李某彦与张某程关系密切，张某程知谈李某彦公募基金司理身份。2021年7月9日至2023年4月13日历间，李某彦向张某程败露因职务便利取得的信澳基金组往复“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔想”8只股票的未公开信息。

三、李某彦昭示、暗意他东谈主从事筹商往复行径

2023年8月31日，李某彦在微信聊天中向张某程败露信澳基金组往复“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息，昭示、暗意张某程从事筹商往复。同日，张某程结果使用“张某程”中信建投证券账户同时于信澳基金组账户往复上述2只股票，趋同往复金额共计2,407,386元，趋同往复盈利142,889.49元。

上述不法事实，有基金公司筹商文献、证券账户贵府、银行账户贵府、筹商东谈主员研究笔录、通信记载等左证说明，足以认定。

李某彦的上述行径违背了《基金法》第二十条第六项的轨则，组成《基金法》第一百二十三条第一款所述的不法行径。

根据当事东谈主不法行径的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《基金法》第一百二十三条第一款的轨则，我局决定：

一、对李某彦败露未公开信息的行径，责令改正，并处以80万元罚金。

二、对李某彦昭示、暗意他东谈主从事筹商往复的行径，责令改正，充公不法所得142,889.49元，并处以60万元罚金。

综上，对李某彦责令改正，充公不法所得142,889.49元，统统处以140万元的罚金。

上述当事东谈主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督搞定委员会开户银行：中信银行北京分行买卖部，账号：7111010189800000162，由该行径直上缴国库，并将注有当事东谈主称号的付款凭证复印件送中国证券监督搞定委员会行政处罚委员会办公室和四川证监局备案。当事东谈主要是对本处罚决定回击，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督搞定委员会肯求行政复议（行政复议肯求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督搞定委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有统辖权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼时期，上述决定不住手奉行。

四川证监局

2024年11月18日