财联社12月19日讯（记者 赵昕睿）证券东谈主员替考案再度出现，且距离事发时刻已畴昔14年。

12月17日，重庆证监局败露了一则罚单。罚单潜入，江朝伟存在使用替考得益取得证券专科文凭，哄骗该证券执业文凭在证券公司从事证券业务以及借牙东谈主代领股票质押业务提成的情况。最终被接纳出具警示函的行政监管规律。

相关规矩潜入，证券公司从业东谈主员应当顺应从事证券业务的条款，并按照规矩在中国证券业协会登记。另外，上述相关收入属于《证券期货方针机构偏激职责主谈主员天真从业规矩》（证监会令第145号）中，其他谋取不正大利益的情形。

同日，中证协官网诚信信息栏也败露了江朝伟的替考罚单。据罚单败露，江朝伟存在由他东谈主冒名代替干预2010年12月5日“证券阛阓基础常识”“证券走动”科目查考、2011年3月6日“证券阛阓基础常识”科目查考三场查考的活动。

上述东谈主员被替考距离发现已畴昔14年，凭据《证券公司董事、监事、高档解决东谈主员及从业东谈主员解决功令》第三十九，证券基金方针机构董事、监事、高档解决东谈主员和分支机构崇拜东谈主出现不顺应法律法例和中国证监会规矩的任职条款的，证券基金方针机构应当立即罢手其权力大概除名其职务。关于这次跨期已久的替考案，监管又会作出哪种处罚？

被禁业2年半

具体来看，江朝伟存在使用替考得益苦求了执业登记、取得执业文凭，且执业文凭像片为替考东谈主员。同期，登记信息抓续公示在中证协官网与从业东谈主员解决平台，活动所形成的违法景况处于不竭景况之中，被发面前在刑事职守时效内。

中证协在罚单中指出，由于该活动处于不竭景况，并越过新旧功令，应适用新功令进行全体评价。凭据相关规矩，上述活动属于登记进程中存在弄虚子虚的活动，且江朝伟永久使用哄骗替考得益取得的执业文凭从业，不顺应相关规矩的任职条款与从业条款，情节严重。

空洞考量违法事实及场所公司对江朝伟接纳的里面刑事职守规律等情节，凭据《自律规律执行方针》相关规矩，江朝伟最终被接纳认定不稳当从事相关业务（全部证券业务）三十个月的规律刑事职守，并录入相关诚信系统和档案数据库。

较以往疏浚案件比拟，这次替考案有几点值得眷注。一是在案件情形抓续景况越过新旧功令的情况下，监管用新规算作评价依据。二是中证协与重庆局各开罚单，足见监管对从业东谈主员替考事件的疼爱进程。三是江朝伟最终被接纳的自律刑事职守为不稳当从事全部证券业务期限2年半。这与中证协以往败露的同类型案件比拟，处罚期限也更久。

在中证协以往公布10年的自律刑事职守公告中，记者郑重到，这是当今惟逐一齐对替考事件的追罚。

江朝伟是哪家券商的？

无论是重庆监管局如故中证协出具的罚单，齐未败露被替考东谈主员所属公司。中证协出具的罚单潜入，场所公司对江朝伟接纳了里面刑事职守规律，凭据这一细节则不不毛出江朝伟一经证券从业东谈主员，但所属券商成为一大疑问。

凭据中证协历史信息潜入，江朝伟为红塔证券重庆南坪证券买卖部总司理，而这一信息与企查查所败露的一致。企查查潜入，江朝海本年仍在红塔证券任职，并担任重庆旗下买卖部总司理。

红塔证券在重庆仅建造3家网点，而重庆南坪证券买卖部于2011年1月4日成立，是三家买卖部中经历最早的一家，当今崇拜东谈主为朱懿。

翻阅崇拜东谈主以往变更日历发现，2015年6月12日，崇拜东谈主由李军变更为江朝海。时刻线来看，江朝海担任崇拜东谈主时已是在使用替考得益取得执业文凭从业后的5年，且任期直至2024年7月13日适度，变更为朱懿。

这次替考案引东谈主深想的是，江朝伟的执业文凭像片为替考东谈主员，但却用他东谈主像片执业数年，在从业本领还获取业务提成。

中证协曾败露2起替考案，涉事东谈主员被公司破除劳动条约

除上述案例外，这并不是中证协第一次败露从业东谈主员替考案。

2020年9月2日，来自国泰君安的2名从业东谈主员被中证协出具了自律刑事职守，当事东谈主鉴别为田泽公、石兴华。具体来看，2名从业东谈主员干预的齐为2020年6月28日由中证协组织会员单元里面开展的证券业从业东谈主员资格查考。

经查，2名从业东谈主员在证券投资照应人业务科目中,存在由他东谈主冒名代替干预查考的情形。国泰君安届时对2名当事东谈主接纳了破除劳动条约的问责规律。

凭据罚单败露，中证协拟对上述东谈主员接纳罢手执业两年的规律刑事职守,并履行了事前奉告才调；但2名东谈主员齐未在一按时限内提交书面述说辩白宗旨。因此，中证协最终决定接纳罢手执业两年的规律刑事职守，并录入相关诚信系统和档案数据库。

记者连合这三起罚单属意到，12月17日败露的罚单中仅暗示，场所公司已对江朝伟接纳里面刑事职守规律，是否破除劳动条约却未从得知。但无论是哪种处罚，证券从业东谈主员任职条款齐应顺应相关规矩。