2024年11月26日，广东证监局表现了对于对东方证券股份有限公司汕头长平路证券营业部聘用出具警示函措施的决定〔2024〕195号。

公告泄漏，经查，该营业部存在以下问题：一是向风控合规岗、信息时刻岗、往复处理岗、账户处理岗等非营销岗职工下达营销任务；二是针对认购期基金产物销售建筑十分观测引发；三是业务理睬用度使用不要领，响应出营业部里面合规处理存在不及。

说明《证券经纪业务处理见识》第四十三条、《公开召募证券投资基金销售机构监督处理见识》第五十三条、《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理见识》第三十二条第一款的规定，广东证监局决定对该营业部聘用出具警示函的行政监管措施。

年内已收数张罚单

面包财经说明监管部门通报统计，年内东方证券收到多张监管部门开出的罚单。

2024年11月6日，北交所表现 对于对会员偏合手他往复参与东说念主聘用理论警示、监管温存、约见言语、条目提交书面答允监管措施的情况公示（2024年10月）。其中，东方证券因未骁勇尽职，被条目提交书面答允，本次监管波及对象包括保荐机构、保荐代表东说念主。

2024年10月15日，江苏证监局表现对于对东方证券股份有限公司江阴东说念主民东路证券营业部聘用出具警示函行政监管措施的决定。文献泄漏，该营业部存在从业东说念主员私行罗致客户寄予生意股票期权、职工手机号码报备不竣工、投资者安妥性处理不到位的情况，响应出公司未能灵验引申合规处理，违抗了《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理见识》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规定。说明《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理见识》(证监会令第166号)第三十二条第一款，江苏证监局决定对该营业部聘用出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

2024年7月11日，上海证监局表现对于对东方证券股份有限公司聘用出具警示函措施的决定。文献泄漏，东方证券未妥善保存病肯定息系统业务日记，不知足故障分析、走访取证等责任需要，违抗了《证券期货业网罗和信息安全处理见识》（证监会令第218号）第十八条第二款的规定。说明《证券期货业网罗和信息安全处理见识》第六十二条第二款的规定，上海证监局决定对公司聘用出具警示函的行政监督措施。